Une société de conseil en gestion de patrimoine a quitté « l’une des trois grandes banques » pour se joindre à Harbourfront Wealth Management, citant plus d’autonomie et un meilleur accès aux titres privés.

Sea Glass Wealth Advisory Group, basé à White Rock, en Colombie-Britannique, a choisi de faire le changement malgré le fait qu’il soit au milieu de la crise de la COVID-19, qui a envoyé les marchés vers le sud et plongé le Canada dans une récession.

Les conseillères Tracey Lundell et Kristina Thomas ont plaisanté en disant qu’elles ne se souvenaient pas d’avoir été conseillées à l’université de faire un changement d’entreprise « épique » au milieu d’une pandémie, mais ont décidé que les avantages l’emportaient de loin sur les risques.

Thomas a déclaré à WP : « Malheureusement, la plupart des sociétés d’investissement utilisent principalement des titres publics pour répondre aux besoins des clients de détail malgré le fait que les investisseurs et les institutions fortunés se concentrent sur les titres privés.

« Harbourfront est le chef de file dans ce domaine pour les clients de détail et nous croyons que nos clients devraient se diversifier dans ces catégories d’actifs aujourd’hui, c’est pourquoi nous avons pris la décision de déménager en ce moment. »

Lundell a ajouté qu’ils ont quitté une société de courtage appartenant à une banque afin d’avoir plus de contrôle sur la façon dont ils gèrent leur pratique et d’avoir un accès accru aux solutions de placement disponibles. Elle a déclaré: « Nous voulions également être en mesure de rationaliser notre entreprise et d’améliorer notre expérience client en exploitant la puissance de la technologie. Les banques font des progrès dans les offres de technologies et de produits, mais pas au rythme dont nous avions besoin.

La culture à Harbourfront a également été un grand attrait, a déclaré le duo, citant sa stratégie dirigée par des conseillers et la possibilité de partager les meilleures pratiques via le mentorat d’autres conseillers prospères. Et la technologie de Harbourfront a permis de conclure l’affaire avec le minimum d’agitation, malgré les directives de quarantaine et les temps économiques incertains.

Lundell a déclaré : « D’abord et avant tout, le fait d’avoir des solutions électroniques de pointe pour l’ouverture et la gestion des comptes a rendu cette décision possible. Il existe une technologie disponible pour parler avec nos clients et partager des informations via des ordinateurs et des tablettes, et nous pouvons avoir de nouveaux documents de compte remplis en ligne à l’aide de DocuSign pour recevoir les signatures des clients.

Thomas a ajouté: « Notre formation a également été menée en ligne, nous avons donc eu le soutien dont nous avions besoin dès le début pour apprendre les systèmes et les processus. »

Le groupe Sea Glass prévoit maintenant de puiser dans ses nouvelles ressources et de tirer parti de l’approche « tout-sur-le-pont » pour répondre aux besoins des clients. Le déménagement lui permet également d’étendre sa portée et son échelle.

« Le fait qu’il s’agit d’une entreprise nationale ayant des bureaux partout au pays est également excitant pour nous, a déclaré M. Lundell. « Nous détenons des permis en Colombie-Britannique, en Saskatchewan et en Ontario – et la structure de Harbourfront nous permet d’avoir accès à n’importe quel bureau de l’entreprise pour rencontrer des clients ou tenir des ateliers éducatifs, ce que nous faisons souvent. »